证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2023-042
西部金属材料股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
(资料图)
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用监管要求》（证监会公告[2022]15号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定，现将西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）2023年半年度募集资金存放与实际使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1.2016年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1059号文）核准，公司于 2016年 7月 26日非公开发行 A股 38,077,137股，发行价格 24.70元/股，募集资金为人民币 94,050.53万元，承销及保荐费共计人民币 2,160万元，2016年 1月 28日预付承销及保荐费人民币 100万元，扣除承销及保荐费余款人民币 2,060万元后，公司实际收到募集资金人民币 91,990.53万元，由承销商九州证券股份有限公司于 2016年 7月27将本次募集资金 35,000万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 11454000000495641账号内；将募集资金 28,000万元，缴存公司在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户 8111701013800216778账号内；将募集资金 28,990.53万元，缴存公司在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设的人民币账户 697995985账号内。
虑相关增值税人民币 121.38万元后，募集资金净额为人民币 91,831.16万元。该募集资金净额经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2016)0079号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
2.2020年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3339号文）核准，公司于 2020年 12月 31日非公开发行 A股 62,800,000股，发行价格 12.50元/股，各股东实际缴纳出资总额为人民币柒亿捌仟伍佰万元整（78,500.00万元），平安证券股份有限公司承销及保荐费共计人民币 1,660.00万元，2020年 11月 13日预付承销及保荐费人民币80.00万元，本次扣除承销及保荐费余款人民币 1,580.00万元后，本公司实际收到平安证券股份有限公司转入募集资金人民币 76,920.00万元，扣除已预付承销及保荐费和审计验资等费用人民币 140.09万元（不含税）、其它发行费用人民币105.65万元（不含税），考虑相关增值税人民币 93.96万元后，募集资金净额为人民币 76,768.22万元，其中股本 6,280.00万元、资本公积 70,488.22万元。新增股本占新增注册资本的 100%，变更后累计股本为 488,214,274元，占变更后注册资本 100%。该募集资金净额也经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2021)0002号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
（二）2023年1-6月募集资金使用及结余情况
2023年期初募集资金账户余额为 6,893.96万元，具体使用情况如下： 1.募投项目共计使用募集资金 4,091.16万元，其中用于“高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目”3,507.96万元、用于“西部材料联合技术中心建设项目”583.20万元；
2.归还募集资金 8,000万元；
3.使用节余募集资金永久补充流动资金 2,188.88万元；
截至 2023年 6月 30日，尚未使用的募集资金账户余额为 10,125.25万元（含银行存款利息及手续费净额为 3,510.95万元），其中 2016年非公开发行募集资金活期存款账户余额为 2.12万元、2020年非公开发行募集资金活期存款账户余额为 10,123.13万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.2016年非公发行募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及公司募集资金管理制度的有关规定，公司于 2016年 8月 11日召开的第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。截至 2023年 6月 30日，公司在下列银行设立募集资金专项账户：
| 开户行 | 账户类型 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技 术开发区支行 | 专用 |
公司于 2020年 12月 11日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3339 号），为规范募集资金的管理和使用，维护投资者合法权益，公司于 2021年 1月 8日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在下列银行设立募集资金专项账户：
| 开户行 | 账户类型 |
| 平安银行西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 建设银行西安凤城五路支行 | 专用 |
| 中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 成都银行西安经济技术开发区支行 | 专用 |
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增集资金专用账户办理了销户手续，公司及子公司与及保荐机构签署的相关账户《募集资金三方监管协议》相应终止。募集资金专用账户注销明细如下：
| 开户行 | 账户类型 |
| 中国民生银行股份有限公司西安文景 路支行 | 专用 |
| 中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
因非公开发行工作需要，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安 证券”）担任公司 2020年度非公开发行 A股股票工作的保荐机构和主承销商，因此公司的持续督导保荐机构由九州证券变更为平安证券，关于 2015年非公开发行股票募集资金未完结的持续督导工作将由平安证券完成。
鉴于保荐机构变更，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、西诺公司、平安证券、华夏银行股份有限公司西安分行重新签署《西部金属材料股份有限公司募集资金三方监管协议》。账户情况如下：
| 开户行 | 账户类型 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术 开发区支行 | 专用 |
（1）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 11454000000495641，截至 2023年 6月 30日，专户余额16,922.40元。该专户仅用于自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（2）控股子公司西诺公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 11454000000497332，截至 2023年 6月 30日，专户余额 4,259.68元。该专户仅用于自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（3）公司已在平安银行西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 15636683970022，截至 2023年 6月 30日，专户余额 29,799,294.27元。
该专户仅用于高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目募集资金的存储和使用。
（4）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 11454000000814807，截至 2023年 6月 30日，专户余额23,618,943.19元。该专户仅用于高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目募集资金的存储和使用。
（5）公司已在中国建设银行股份有限公司西安凤城五路支行开设募集资金专用账户，账号为 61050175380000001103，截至 2023年 6月 30日，专户余额16,110.48元。该专户仅用于补充流动资金项目募集资金的存储和使用。
（6）公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 8111701012400606472，截至 2023年 6月 30日，专户余额24,290,950.52元。该专户仅用于西部材料联合技术中心建设项目募集资金的存储和使用。
（7）控股子公司西部钛业公司已在成都银行西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为 1221300000844166，截至 2023年 6月 30日，专户余额 23,506,024.06元。该专户仅用于高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目募集资金的存储和使用。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023年 6月 30日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下： 单位：人民币（元）
| 开户行 | 账户类型 | 账号 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 | 11454000000495641 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 | 11454000000497332 |
| 平安银行西安经济技术开 发区支行 | 专用 | 15636683970022 |
| 华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行 | 专用 | 11454000000814807 |
| 中国建设银行股份有限公司西安凤城五路支行 | 专用 | 61050175380000001103 |
| 中信银行股份有限公司西 | 专用 | 8111701012400606472 |
| 成都银行西安经济技术开 发区支行 | 专用 | 1221300000844166 |
（一）募集资金使用情况对照表
详见所附募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况 截至 2023年 6月 30日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至 2023年 6月 30日，公司未发生募集资金投资项目先期投入及置换情况的情况。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2022年 2月 21日，公司第七届董事会第十五次会议、第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的前提下，同意公司使用1.6亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准该议案之日起不超过十二个月。截至 2023年 2月 17日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1.6亿元全部归还至募集资金专用账户（其中 2022年 7月 7日归还 3,000万元、2022年 8月 25日归还 4,000万元、2022年 10月 20日归还1,000万元、2023年 2月 17日归还 8,000万元）。
（五）节余募集资金使用情况
公司于 2023年 3月 29日召开的第七届董事会第二十一次会议、第七届监事会第十六次会议以及 2023年 4月 20日召开的 2022 年度股东大会审议通过了《关于部分募投项目节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意将自主化核电站堆芯关键材料国产化项目的节余募集资金 2,186.03 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司于 2023年 4月 24日将该项目募集资金专户余额 21,88.88万元全部转出补充流动资金，用于公司日常生产经营。
（六）超募资金使用情况
截至 2023年 6月 30日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至2023年6月30日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
公司于 2018年 4月 13日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018年 5月8日召开的 2017年度股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000万元，使用募集资金 28,000万元，项目已完成固定资产投资 500万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的27,500万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
公司于 2019年 10月 30日召开的第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议以及 2019年 11月 15日召开的 2019年第三次临时股东大会审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至2019年 9月 30日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000万元，完成投资额 13,814.94万元（包括已签订合同应付未付金额，将按合同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资11,814.94万元，铺底流动资金 2,000万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）将该项目投资金额由 35,000万元缩减至 13,814.94万元（其中，铺底流动资金由8,000万元缩减为 2,000万元）；（2）将该项目达产后剩余的 21,185.06万元募集资金及其利息（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告经公司董事会批准报出。
附件 1：募集资金使用情况对照表
附件 1-1：2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件 1-2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件 2：变更募集资金投资项目情况表
西部金属材料股份有限公司董事会
2023年 8月 30日
附件 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
附件 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
| 168,599.38 | 2023年 1-6月投入募集 资金总额 | ||||||||
| 0 | 截至 2023年6月 30日已累计投入募 集资金总额 | ||||||||
| 51,093.46 | |||||||||
| 30.30% | |||||||||
| 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | (1) 调整后投资总额 | 2023年 1-6月 投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2023年 1-6月实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 |
| 是 | 28,000.00 | 500.00 | 500.00 | 100.00 | 不适用 | - | - | 否 | |
| 是 | 2,835.53 | 2,835.53 | 2,835.53 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 否 | 25,995.63 | 25,995.63 | 26,070.00 | 100.29 | 不适用 | 不适用 | 425.27 | 是 | |
| 是 | 35,000.00 | 13,814.94 | 11,635.04 | 84.22 | 2019年 9月30 日 | 1,453.61 | 9,340.61 | 否 | |
| 否 | 48,500.00 | 48,500.00 | 3,507.96 | 43,676.22 | 90.05 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 否 | 6,500.00 | 6,500.00 | 583.19 | 4,085.46 | 62.85 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 否 | 21,768.22 | 21,768.22 | 21,768.22 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |
| 168,599.38 | 119,914.32 | 4,091.16 | 110,570.48 | 92.21 | 1,453.61 | 9,765.88 | |||
| 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||||
| 168,599.38 | 119,914.32 | 4,091.16 | 110,570.48 | 92.21 | 1,453.61 | 9,765.88 | |||
附件 1-1：2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件 1-1：2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
2016年非公开发行募集资金使用情况对照表
| 91,831.16 | 2023年1-6月投入募集 资金总额 | ||||||||
| 2023截至 年6月 30日已累计投入募集资金总额 | |||||||||
| 51,093.46 | |||||||||
| 55.64% | |||||||||
| 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承 诺投资总额 | 调整后投资(1) 总额 | 2023年度投 入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状 态日期 | 2023年1-6月 实现的效益 | 截止报告期末累计实现 的效益 | 是否达到预 计效益 |
| 是 | 28,000.00 | 500 | 500 | 100 | 不适用 | - | - | 否 | |
| 是 | 2,835.53 | 2,835.53 | 2,835.53 | 100 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 是 | |
| 否 | 25,995.63 | 25,995.63 | 26,070.00 | 100.29 | 不适用 | 不适用 | 425.27 | 是 | |
| 是 | 35,000.00 | 13,814.94 | 11,635.04 | 84.22 | 2019年 9月30日 | 1,453.61 | 9,340.61 | 否 | |
| 91,831.16 | 43,146.10 | 41,040.57 | 95.12 | 1,453.61 | 9,765.88 | ||||
| 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | |||||
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||||
| 91,831.16 | 43,146.10 | 41,040.57 | 95.12 | 不适用 | 1,453.61 | 9,765.88 | 不适用 | ||
附件1-2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
附件1-2：2020年非公开发行募集资金使用情况对照表
| 76,768.22 | 2023年1-6月投入募集资金总额 | |||||||||
| 截至2023年6月 30日已累计投入募 集资金总额 | ||||||||||
| 0 | ||||||||||
| 0 | ||||||||||
| 是否已变更项目（含部分变更） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额(1) | 2023 1-6 年 月投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末投入进度（%） (3)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2023年1-6月实现的效益 | 截止报告期末累计实现的效益 | 是否达到预计效益 | |
| 否 | 48,500.00 | 48,500.00 | 3,507.96 | 43,676.22 | 90.05 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 否 | 6,500.00 | 6,500.00 | 583.19 | 4,085.46 | 62.85 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 |
| 否 | 21,768.22 | 21,768.22 | 21,768.22 | 100.00 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 否 | 否 | |
| 76,768.22 | 76,768.22 | 4,091.16 | 69,529.91 | 90.57 | ||||||
| 否 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | ||||||
| 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
| 76,768.22 | 76,768.22 | 4,091.16 | 69,529.91 | 90.57 | 不适用 | 不适用 | 不适用 | 不适用 |
附件2：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2023年 1-6月 单位：人民币万元
| 对应的原承诺项目 | 变更后项目拟投入募集资金 总额（1） | 本年度实际投入金额 | 截至期末实 际累计投入 金额(2) | 截 至 期 末投资 进 度 （%）(3)=(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 |
| 能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目 | 27,500.00 | 29,021.88 | 105.53 | 不适用 | 不适用 | 否 | |
| 自主化核电站堆芯关键材料国产化项目 | 21,185.06 | 22,071.58 | 104.18 | 2019年 9月 30日 | 不适用 | 否 | |
| 48,685.06 | 51,093.46 | 104.95 | |||||
注：永久补充流动资金超额部分为使用银行存款利息补充，共计使用利息补充金额为2,408.40万元。
营业执照公示信息