东吴沪深300基金拟清盘，成立11年，跑输沪深300指数25%

德林社文 | 刘振涛

1只成立10年以上的老基金要清盘了！

4月24日晚间，东吴基金旗下的东吴沪深300指数基金（下称“东吴沪深300“）发布了基金份额持有人大会召开的第二次提示公告。根据公告内容，东吴沪深300基金召开基金份额持有人大会，审议该基金终止运作的议案。基金大会投票时间为4月21日-5月22日，历时1个月时间。

(资料图)

资料显示，东吴沪深300成立于2012年3月9日，距今成立11年多时间，是公募市场上一只比较老的基金产品。该基金在2012年3月成立时，募集资金为3.85亿元。截至2023年1季度末，该基金资产规模仅0.33亿元。

基金一季报显示，在2月23日-3月31日期间，东吴沪深300指数基金的净资产已经出现连续20个工作日低于5000万元的情形。加之近期以来该基金召开基金份额持有人大会审议基金终止运作的议案，意味着东吴沪深300基金可能已经连续60个工作日出现基金净资产低于5000万元的情形，触及了基金清盘的红线。

观察东吴沪深300的运作情况来看，我们发现，这只基金历史上发生过变更。基金在成立初，并不是叫东吴沪深300，而是东吴深证100指数增强基金（LOF），基金跟踪的标的是“深证100价格指数”。

在基金成立后的运作期间，该基金规模不断下降。数据显示，2018年二季度末时，基金的净资产仅剩余500多万元，基金运作6年多时间，没了3.8亿元，已经濒临清盘的地步。

为了保住基金产品的壳持续运作，2018年5月开始，东吴基金就谋划召开基金份额持有人大会，审议基金变更跟踪指数标的，将原本跟踪深证100价格指数，变为跟踪沪深300指数的议案。

该基金变更跟踪指数标的的议案顺利通过，东吴深证100指数增强基金变更为了现今的东吴沪深300继续运作。

为了能够提升基金规模，东吴基金在2018年7月11日增设了东吴沪深300基金C份额。不过事与愿违，仅成立1个多月，基金C份额就被暂停申购。根据东吴沪深300基金的财报显示，东吴沪深300指数C份额自打2018年7月11日成立起，就没有基民投资者购买，近5年时间，基金份额是零。基金规模完全靠基金A份额支撑。

在变更为东吴沪深300后的运作时间内，该基金在2022年三季度曾短暂出现过规模上涨。根据数据显示，2022年三季度，投资者申购8800多万份，其中，机构投资者申购了7000多万份，在机构投资者的帮助下，东吴沪深300的资产规模涨到了1.08亿元。

不过，高光时刻比较短暂，2023年一季度，机构投资者赎回了6500多万份，使得基金份额大幅下滑，基金净资产跌落至5000万以下，进而触及基金清盘的红线。

基金规模缩水的背后，基金的业绩长期来看表现一般。数据显示，东吴沪深300成立11年时间，总累计收益为26.20%，年化收益仅2.11%。同样跟踪沪深300指数的被动型基金，11年总回报是95.91%，沪深300指数的总回报是51.10%，东吴沪深300基准回报是37.61%。东吴沪深300的表现远低于沪深300指数和比较基准，跑输沪深300指数25个百分点。

对于东吴基金旗下这只成立11年的老基金拟清盘的情况，你怎么看呢？